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期貨開戶去銀行關聯嗎泰康滬深300交易型開放式指數證券投資基金托管協議

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摘要:泰康滬深300交易型開放式指數證券投資基金托管協議......

泰康滬深300交易型開放式指數證券投資基金托管協議查看PDF原文

泰康滬深 300 交易型開放式指數

證券投資基金托管協議

基金管理人:泰康資產管理有限責任公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協議當事人 ...... 4

二、基金托管協議的依據、目的和原則 ...... 5

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ......6

四、基金管理人對基金托管人的業務核查 ...... 16

五、基金財產的保管 ...... 17

六、指令的發送、確認及執行 ...... 20

七、交易及清算交收安排 ...... 24

八、基金資產凈值計算、估值和會計核算 ...... 26

九、基金收益分配...... 28

十、基金信息披露...... 29

十一、基金費用 ...... 31

十二、基金份額持有人名冊的保管 ...... 32

十三、基金有關文件檔案的保存 ...... 33

十四、基金管理人和基金托管人的更換 ...... 34

十五、禁止行為 ...... 35

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 ......36

十七、違約責任 ...... 37

十八、爭議解決方式 ...... 38

十九、托管協議的效力 ...... 39

二十、其他事項 ...... 40

二十一、托管協議的簽訂 ...... 41

附件:托管銀行證券資金結算規定 ...... 42

鑒于泰康資產管理有限責任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的股份有限公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行泰康滬深 300交易型開放式指數證券投資基金;

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于泰康資產管理有限責任公司擬擔任泰康滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金的基金管理人,招商銀行股份有限公司擬擔任泰康滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金的基金托管人;

為明確泰康滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《泰康滬深 300 交易型開放式指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義,若有抵觸應以基金合同為準。

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:泰康資產管理有限責任公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路 828-838 號 26F07、F08 室

辦公地址:北京市西城區武定侯街 2 號泰康國際大廈 5 層

法定代表人:段國圣

成立時間:2006 年 2 月 21 日

批準設立機關:中國保監會

批準設立文號:保監發改[2006]69 號

組織形式:有限責任公司(國內合資)

注冊資本:10 億元人民幣

存續期間:五十年

經營范圍:管理運用自有資金及保險資金;受托資金管理業務;與資金管理業務相關的咨詢業務;公開募集證券投資基金管理業務;國家法律法規允許的其他資產管理業務。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動。)

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行)

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

郵政編碼:518040

法定代表人:李建紅

成立時間:1987 年 4 月 8 日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2002]83 號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣 252.20 億元

存續期間:持續經營

二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標準的,基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。

1.本基金的投資范圍為:

本基金主要投資于標的指數的成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,還可投資于部分非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產支持證券、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

本基金可根據法律法規的規定參與融資和轉融通證券出借業務。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為:

在建倉完成后,本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;其他金融工具的投資比例依據法律法規和監管機構的規定執行。

如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值的 90%,且不低于非現金基金資產的 80%;

(2)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的 10%;

(3)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;

(4)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證

券規模的 10%;

(5)基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;

(6)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。基金持有資產

支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3 個月內予以全部賣出;

(7)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(8)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為 1 年,債券回購到期后不得展期;

(9)本基金資產總值不超過基金資產凈值的 140%;

(10)本基金投資股指期貨,應當遵守下列限制:

1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的 10%;

本文標簽: 天天基金網,基金公告,全部公告,發行運作,分紅送配,定期報告 基金公告天天基金網全部公告發行運作分紅送配定期報告

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